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投资者保护典型案例(2024年5月15日发布)——案例九:上海维万利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易案

时间:2024-05-15

上海维万私募基金管理有限公司管理的3 个产品账户、公司实控人及其亲属名下的 2 个自然人账户,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,采用高频交易方式在股指期货多个品种上超交易限额交易。2024年2月,中国金融期货交易所依规对该组涉案客户采取纪律处分措施,包括股指期货限制开仓十二个月,没收违规所得893.48万元等。本案情节严重,限制开仓时间较长、没收违规所得金额较高,切实维护市场正常交易秩序,保障投资者合法权益。相关纪律处分结果第一时间向市场公开,并受到权威媒体转载,充分发挥典型性案件处置的惩戒警示和规则宣教效果,从交易所自律监管维度向市场彰显保障投资者合法权益的决心,有效增强投资者对金融期货市场的信心和信任。

(来源:中国证监会)

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